九思軟件針對企業內控合規痛點，構建數字化體系，助力企業穩健運營。
內控合規管理是企業穩健運營的核心保障，但其在實踐中常面臨體系碎片化、流程不規范等問題。九思軟件內控合規管理方案結合前沿理念與數字化工具，構建覆蓋全流程、聯動各層級的管理體系，為企業提供可落地的通用解決方案。
一、方案背景與目標
（一）傳統內控合規痛點
l 當前企業在內控合規管理中，普遍面臨四大核心問題：
l 體系不健全：合規管理程度參差不齊，未形成完整體系，各業務部門 “各自為戰”。
l 預控不到位：重事后總結、輕提前預防，事中檢查機制缺失，風險難以及時識別與防范。
l 制度不完善：制度制定隨意性強、穩定性差，層級不清且部門間存在矛盾，缺乏合規性審查。
l 應用不全面：合規文化未融入業務、崗位及流程，培訓與意識培養不足，履職能力有待提升。
（二）方案目標
以 “強內控、防風險、促合規” 為核心，構建數字化、智能化的內控合規管理體系，實現：
l 制度全生命周期規范化管理。
l 風險全流程閉環管控。
l 合規事件高效處置與追溯。
l 合規文化全員滲透。
l 管理數據可視化與決策支持。
二、總體框架
依托 “內控合規管理一體化平臺”，整合制度建設、風險管控、事件處理、考核評價等核心模塊，形成 “覆蓋全流程、聯動各部門、貫穿全層級” 的管理體系。框架包含制度建設 、組織機制保障、合規風險管控、合規事件處置、合規報告、合規考核、合規評價、文化建設、報表中心九大核心功能模塊。
三、核心功能模塊設計
（一）制度建設：構建規范化制度體系
核心目標：貫徹國家內控、風險、合規相關要求，實現制度全生命周期管理，覆蓋業務全流程。
關鍵功能：
l 制度制定：依據國家法規與企業實際，制定《內部控制管理規定》《全面風險管理辦法》等核心制度，明確制定流程與責任部門。
l 制度審查：建立合規性審查機制，對制度合法性、合理性、可操作性進行審核（如合同管理辦法、業務流程規范等）。
l 制度評價：定期評估制度有效性，結合業務變化與風險反饋動態修訂。
l 制度查詢：搭建數字化制度庫，支持關鍵詞檢索，確保各部門快速獲取有效制度文件。
（二）組織機制保障：筑牢管理基石
核心目標：建立統一的組織與機制保障，確保合規管理落地。
關鍵要素：
l 合規組織機構：明確合規管理牽頭部門（如風控部），劃定各部門合規職責，避免職能交叉或空白。
l 合規管理隊伍：組建專業合規團隊，配備風控專員，明確崗位權責。
l 合規機制：制定合規承諾書（全員簽署）、合規議題申報流程，實現合規事項 “上報 - 確認 - 處理 - 核實 - 歸檔” 全周期跟蹤。
（三）合規風險：全閉環風險管控
核心目標：實現風險 “早識別、早評估、早應對”，降低合規風險發生概率。
關鍵功能：
l 風險類型管理：分類梳理風險（如政策風險、法律風險、合同風險、制度風險等），建立風險層級體系（如 “法律風險 - 合同風險” 下級分類）。
l 全流程管控：覆蓋 “風險上報 - 識別 - 評估 - 應對 - 核實 - 歸檔” 閉環，支持多渠道上報（系統入口、郵件等）。
l 風險分級：采用紅（高風險）、橙（中風險）、綠（低風險）三色標識，便于分級處置（如高風險即時啟動應急預案，低風險定期跟蹤）。
l 風險庫建設：沉淀歷史風險數據，形成企業專屬風險庫，為風險識別提供參考。
（四）合規事件：高效處置與追溯
核心目標：規范合規事件（含違規舉報）處理流程，確保 “件件有落實、事事有追溯”。
關鍵功能：
l 統一上報入口：支持實名 / 匿名上報，涵蓋事件名稱、涉及人員、金額、證據等關鍵信息。
l 自動流轉處置：事件上報后自動分配至責任部門，按 “受理 - 調查方案編制 - 處理 - 整改 - 歸檔” 流程推進。
l 全周期跟蹤：記錄事件處理節點、責任人及結果，形成可追溯的事件檔案（如遠望發展集團 “合規事件” 案例中，明確事件是否持續、是否涉及損失等細節）。
（五）合規報告：可視化管理全貌
核心目標：為管理層提供清晰、及時的合規管理動態，支撐決策。
關鍵類型：
l 年度合規報告：總結全年合規管理體系運行、制度修訂、風險處置等情況。
l 專項合規報告：針對特定風險（如合同風險）或事件出具專題分析。
l 監管報告：按監管要求報送合規數據，確保滿足外部監管需求。
l 功能亮點：支持一鍵生成報告文檔，整合風險數據、事件處置結果等核心信息，減少人工匯總成本。
（六）合規考核：量化評價與激勵
核心目標：將合規責任與績效掛鉤，強化各層級合規意識。
考核對象與指標：
l 部門考核：圍繞制度執行、風險應對、合規培訓等指標（如 “制度完備率”“風險整改及時率”）。
l 員工考核：結合崗位合規要求，評估 “合規操作執行”“違規記錄” 等情況。
l 機制設計：自動讀取考核指標數據，考核結果實時歸檔形成臺賬，與薪酬、晉升關聯。
（七）合規評價：動態優化管理體系
核心目標：通過定期評價發現管理短板，推動合規體系持續完善。
評價范圍：
l 制度合規性（如合同管理辦法是否符合新《合同法》）。
l 部門合規性（如業務部門流程執行是否符合制度）。
l 流程合規性（如采購流程是否存在漏洞）。
評價輸出：分析不符合項原因，形成整改建議（如 “制度層級不清” 需優化制度分類標準）。
（八）文化建設：培育全員合規意識
核心目標：將合規文化融入日常運營，實現 “要我合規” 到 “我要合規” 的轉變。
關鍵舉措：
l 政策法規庫：實時更新國家及行業合規法規，確保制度與法規同步。
l 合規培訓：針對不同崗位設計培訓內容（如風控專員聚焦風險識別，業務崗聚焦流程合規），記錄培訓結果（合格 / 不合格）。
l 案例學習：分享內部違規案例與外部典型案例，強化警示效果。
l 合規咨詢：提供線上咨詢通道，解答員工合規疑問。
（九）報表中心：數據驅動決策
核心目標：多維度可視化呈現合規管理數據，輔助風險預警與決策。
關鍵報表：
l 風險分布圖（按部門、業務類型展示風險分布）。
l 風險趨勢圖（月度 / 季度風險變化趨勢）。
l 事件處置效率表（各部門事件處理時長對比）。
預警功能：通過風險矩陣、風險氣泡圖等工具，直觀展示高風險領域（如 “合同風險 - 法律風險” 集中度），提前預警。
四、場景化運用
（一）數字法務管理
l 整合糾紛案件、律師律所、知識產權管理，打造標準化法務門戶。
l 實時跟蹤案件處理進度，管控知識產權申請、維護全流程。
l 沉淀法律信息資源（如判例、法規），降低法律風險。
（二）數字合同管理
l 覆蓋合同 “起草 - 審批 - 簽署 - 履約 - 歸檔” 全流程。
l 解決合同簽訂不規范、審批效率低、履約跟蹤難等問題。
l 個性化呈現各角色關注重點（如法務崗聚焦合規條款，業務崗聚焦履約節點）。
（三）風險預警平臺
l 構建統一預警指標體系，整合合規、法務、合同等風險數據。
l 以圖表形式直觀展示關鍵指標（如 “高風險事件占比”“制度不合規數量”）。
l 為風險防控與決策提供數據支撐。
五、實施價值
l 體系融合：從 “風險、內控、合規” 單獨規劃轉為統籌管理，明確階段性目標與任務。
l 效率提升：通過組織架構整合（減少跨部門溝通）、流程融合（合并并行流程），降低管理成本。
l 成果共享：優化管理標準與表單（如評價標準、工作底稿），實現各部門成果互通。
l 協同增效：統一信息化平臺建設，實現數據共享與業務聯動（如風險數據自動同步至考核模塊）。
通過九思軟件內控合規管理方案，企業可構建 “預防 - 管控 - 處置 - 優化” 的全鏈條內控合規管理能力，實現從 “被動合規” 到 “主動合規” 的升級，為可持續發展筑牢風險防線。
